反转！3名华人学者遭美知名医学院调查，但被免予处罚

当地时间4月26日，据《科学》网站报道，位于得克萨斯州休斯顿市的贝勒医学院（BCM）调查了美国国立卫生研究院（NIH）在去年11月29日给该机构的信中点名的3名教职员工。贝勒医学院资深副院长、研究事务负责人Adam Kuspa介绍说，被调查的3人均出生于中国，现已加入美国国籍。其中，有2人在接受中国相关机构的资助后没有恰当地披露这一关系，也未接受过该机构关于研究利益冲突的必要审查。Kuspa表示，3人都有在中国高校任职的经历，但贝勒医学院知道此事。虽然3人并未恰当地报告相关情况，但在完成审查后，BCM决定不应处罚任何人。与此同时，贝勒医学院通知NIH，其已纠正记录，确保上述3人的所有外国关系都在伴随每项联邦资助的biosketch（“专家介绍”）、上交给资助机构的年度进展报告，以及任何来自NIH所资助研究的出版物中标明。贝勒医学院还调整了内部程序，要求将任何带有外国关系的研究计划标记出来，从而确保它们在提交前得到彻底审查。与此同时，《科学》杂志联系了美国其他研究机构，但它们均不愿意讨论对NIH指定调查个别教职员工的信件所作的回应，大多数机构甚至不愿证实收到了任何信件。来自美国一所重要研究型大学的研究主管的电子邮件显示：“我们正在进行调查……目前正在权衡各种选择。我们认真对待外国影响，但希望我们的反应是经过衡量和深思熟虑的。”2018年8月，NIH院长Francis Collins要求贝勒医学院和上千家其他机构提高警惕，防范肆无忌惮的外国政府窃取创意和技术的行为，以保护美国的研究事业。Kuspa介绍说，此后他参加了美国联邦调查局（FBI）为休斯顿地区学术领导者举办的关于该话题的秘密简报会，并且意识到这个问题正在升温。为此，Kuspa要求贝勒医学院对目前由NIH资助的每位教职员工的外国关系进行审查。相关工作要到今年年底才能完成，涉及到该校3500名科学家中约500人的职业生涯。审查进行了几个月后，贝勒医学院收到NIH的来信，询问该机构4名科学家的情况。NIH认为，这4人违反了贝勒医学院要求披露与其研究有关的所有外国关系的规定。贝勒医学院的状况并非个例。本月早些时候，Collins告诉国会，NIH的类似信件已在超过55家研究机构引发了调查。贝勒医学院的隔壁邻居——安德森癌症中心，在NIH通知其5名教职员工可能存在“严重违规行为”后，于本月解雇了3名教职员工。这些违规行为包括共享机密的拨款申请，以及未报告外国资金和商业关系。Kuspa对NIH发现教职员工未向该机构报告外国关系的情况并不感到惊讶。他认为，这种事情任何人都能做到。“如果你能看到我们提交给NIH的研究报告，你所要做的就是查看PI（首席研究员）或来自相关资助的论文，然后标出未向NIH报告的论文中提及的任何附属机构。”不过，考虑到日益严格的审查，Kuspa认为，贝勒医学院在未来几个月可能会收到更多来自NIH的信件。《科学》杂志认为，Kuspa之所以愿意公开谈论这些事情，可能是因为BCM的违规行为相对较轻。谈及接受调查的4名研究人员，Kuspa表示，未发现任何证据，表明他们有恶意盗取知识产权的尝试或不当行为。不过，NIH的行为对贝勒医学院的正常运行带来了冲击。Kuspa认为，NIH的信件揭示了一个机构要监控其研究人员的国外关系有多难，以及它的无知程度有多深。“我们希望以一种不损害国际合作的方式进行审查。所有人都认为，这在生物医学研究中是一件好事。”然而，贝勒医学院还是决定采取一些措施，改变教职员工与世界各地同事的互动方式。比如，正在考虑的一项重大变革是取消双重任职，不再允许教职员工在另一家机构开设第二个实验室。但Kuspa承认，双重任职的现象其实并不罕见，这反映了科学的全球性。它们使研究机构得以利用在本土无法获得的专业知识，并且能加强国际联系。和发展中国家的机构合作，还有助于建立全球能力。“我们过去也这么做过。”Kuspa表示，他担任贝勒医学院生物化学系系主任时批准过一些这样的安排，其中涉及和中国的合作。但如今，政治风向已经改变，这种做法不再可行。不过，Kuspa强调，贝勒医学院目前没有禁止双重任职的政策。他说：“如果有人想获得双重任职，可以提出理由，我们会进行调查。”但不可否认的是，门槛已经提高。面对压力，麻省理工学院（MIT）最近也宣布了一个新的三步程序，用于评估任何涉及中国、俄罗斯和沙特阿拉伯的研究项目的“高风险”。根据MIT的新政策，任何与上述3个国家有关的研究计划，都将由一个学校管理团队进行审查。该团队熟悉联邦法律和法规，负责管理与外国方面的互动。如果还有问题，会上报给该校副教务长Richard Lester。他将决定是由一个由教职员工领导的国际关系常务委员会进行审查，还是由他本人、负责研究事务的副校长Maria Zuber和MIT法律总顾问组成的“高级风险小组”进行审查。在4月3日写给MIT社区的信中，Lester和Zuber将最新举措描述为一种“有效地参与世界事务，负责任地管理风险，并符合我们社区的价值观”的方式。信中还透露，MIT将不会与中国的两家高科技公司——华为和中兴达成新的研发协议。不过，与贝勒医学院和安德森癌症中心的情况不同，MIT的行动似乎出于一种缓冲外界批评的愿望，而不是为了阻止某种类型的政府干预。MIT也表示，目前尚未收到NIH询问个别教员情况的信件。双一流科研管理新闻科研管理系统