博士学位论文的“原创性”如何评价？

T大博士学位研究生培养规定说：博士学位论文是博士生在指导教师指导下独立完成的、系统完整的学术研究工作的总结，应当体现博士生在所在学科领域做出的创造性学术成果，应当反映博士生已经掌握坚实宽广的基础理论和系统深入的专门知识，并具备独立从事学术研究工作的能力。很多大学的博士学位论文都有“原创性声明”，如下图：这里的“原创性”，是与抄袭等学术不端行为相对对立的意思；但，更应该理解为广义的“原创性”（originality）。从科学家转型为科学社会学家的齐曼（JOHN ZIMAN）提出，所谓原创性，就是给人类的知识宝库“添新砖”“加新瓦”，比如提出一个新的科学问题，探索出新的研究方法，获得新的数据，提出新的理论，提出新的解释；或者是这些新东西的组合。英国针对大学的 “卓越科研评价框架”（REF），对科研成果的原创性提出了可操作性的界定，原创性指的是某个科研成果在多大程度上对某个科研领域的理解和知识作出了创新性和重要性贡献。具体说来，一个具有原创性的科研成果，指的是：作出了新的实证发现，或发现了新的材料（案：如考古新发现），以及对这些新发现或新材料作出了新的解释（案：如对清华简的解读）；解决了新问题或复杂难题；开发出创新性的研究方法、方法论和分析仪器设备；拓展出富有想像力和创造性的研究视野；提出了新的论证或／和新的表述、新的解释或／和新的洞见；获得或采集到新的数据；或／和对社会政策和实践提出了新的理论、新的分析或新的表述。英国对大学科研成果的评价，除了坚持原创性标准之外，还提出要兼顾对科研成果的“意义性”和“严谨性”进行评价。所谓“意义性”（significance，或重要性或价值性），指的是某项科研成果在多大程度上对人类知识、学术思想或对社会政策或实践产生了影响，或者对它们具有多大的影响潜力。给广泛地说，就是要评价科技创新成果的科学价值、技术价值、经济价值、社会价值、文化价值。所谓“严谨性”（rigour），指的是某项科研成果是否充分体现了学术严谨性、体现了学术诚信科研伦理，使用的概念、分析方法、数据资料、理论和方法论是否确凿可信。比如，NgAgo基因编辑技术, 对人类胚胎的编辑等所谓科研成果，违背了科研诚信和伦理，因而不符合“严谨性”评价标准。国内外世界一流大学对博士学位论文的评价，最注重的指标是“原创性”。如何界定博士学位论文的原创性？Phillips与Pugh 在《How to get a PhD》著作中，提出了博士论文原创性的15个标准，其中后6个标准来自Francis（1973）。具体如下：1）进行了前人（前无古人）的经验实证研究。2）进行了前人（前无古人）的综合集成性研究。3）对已有的材料进行了全新的解释。4）进行了虽然国外已经有人做过，但是国内尚无人做过的研究。5）将某种方法应用到一个新的领域。6）为旧议题找到了新的重要证据。7）从事跨学科研究或者应用多种不同的方法进行研究。8）研究学科中前人从来没有探索过的新领域。9）通过前人从未采用过的方式增添了新知识。 10）首次提出了某种重要的新信息。11）沿着前人的原创性工作接续往下做。12）开展导师提出的原创性科研思路。13）提出了一个原创性的技术、观察发现或研究结果。14）提出了很多原创性的思路、方法和解释，它们后来都被人接着往下做。15）在检验前人的想法或假说或观点方面具有独创性。如果满足其中一条或多条标准，即可认为该博士论文具有原创性。当然，博士学位论文的原创性，是高低层次之分的。值得指出的是，即使博士论文答辩通过，也不一定能获得博士学位，它只是获得博士学位的一个绝对必要的硬杠杠。很多大学对博士论文做这样的说明：Dissertation submitted toXXX universityin partial fulfillment of the requirementfor the degree of Doctor of Philosophy另外，国内外很多大学或学院或导师还要求，博士生必须发表一定数量的学术论文或其他形式的学术创新成果，才能申请答辩或取得博士学位。（本文作者：清华大学刘立教授。文章为作者独立观点，不代表青塔立场，转载请联系原作者。）双一流科研管理新闻科研管理系统